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2019年2月5日，德國聯(lián)邦經(jīng)濟和能源部長彼得·阿爾特邁爾（Peter Altmaier）在柏林發(fā)布《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030：對于德國和歐洲產(chǎn)業(yè)政策的戰(zhàn)略指導方針》（National Industrial Strategy 2030: Strategic Guidelines for a German and European Industrial Policy）的計劃草案（以下簡稱《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》）。

該草案從產(chǎn)業(yè)政策角度“首次提出了一項連貫的德國和歐洲的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略”，因而，在德國及歐盟引起軒然大波，褒貶不一。各界普遍認為，這是德國為了應對來自美國、中國的競爭壓力而通過制訂新的產(chǎn)業(yè)政策，打造龍頭企業(yè)，加大力度保護德國和歐盟關鍵產(chǎn)業(yè)，提高其競爭力的重要舉措，是工業(yè)4.0戰(zhàn)略的進一步深化和具體化，意在推動德國在數(shù)字化、智能化時代實現(xiàn)工業(yè)全方位升級。

德國作為世界第四大經(jīng)濟體，其工業(yè)聞名遐邇、享譽世界，緣何會提出工業(yè)戰(zhàn)略2030指導方針？《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的主要內(nèi)容有哪些？產(chǎn)生哪些爭議？《學術前沿》特邀中國人民大學歐洲問題研究中心研究員、公共管理學院教授黃燕芬通過分析《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的產(chǎn)生背景、內(nèi)容及相關爭議，并進入深度的客觀評析。

核心觀點

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的背景：

● 數(shù)字化、智能化時代德國工業(yè)的內(nèi)在隱憂

● 數(shù)字化、智能化時代德國工業(yè)的外部挑戰(zhàn)

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的內(nèi)容：

● 大力支持突破性創(chuàng)新活動，牢牢掌握工業(yè)主權和技術主導力

● 采取多種舉措，增強德國工業(yè)整體競爭力

● 在對外經(jīng)濟關系中堅決反對他國強行干涉市場經(jīng)濟進程，并系統(tǒng)維護德國整體經(jīng)濟利益

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的相關爭論：

● 整體上學術界對《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》持批評態(tài)度，貶多褒少

● 另一些經(jīng)濟學家則同意《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的部分觀點

● 工商界反應不一

● 黨派層面：執(zhí)政伙伴支持，反對黨猛烈抨擊

背景：數(shù)字化智能化時代的德國工業(yè)內(nèi)憂外壓

德國是傳統(tǒng)工業(yè)國，始終秉存制造業(yè)立國理念，堅定不移地推動以工業(yè)為基礎的經(jīng)濟模 式，是國際公認的、成績斐然的工業(yè)大國。隨著德國2017年制造業(yè)增加值在其國內(nèi)增加值總額（GVA, the gross value added）占比達到 23.36%，德國工業(yè)毋庸置疑已領先歐盟各國，并處于國際前列。然而，在以數(shù)字化和智能化為特征的新一輪科技和產(chǎn)業(yè)革命中，德國工業(yè)卻出現(xiàn)創(chuàng)新乏力，面臨著“內(nèi)憂外壓，前后夾擊”的局面，《德國國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》字里行間深深地透露出對其未來經(jīng)濟發(fā)展的危機感。

數(shù)字化、智能化時代德國工業(yè)的內(nèi)在隱憂

第一，新興產(chǎn)業(yè)鮮有突破。德國在戰(zhàn)略性新興產(chǎn) 業(yè)領域很少有顛覆性的突破，這主要表現(xiàn)在兩個方面。一是黯淡的突破性創(chuàng)新。《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》指出“當今最重要的突破性創(chuàng)新就是數(shù)字化”，而德國在數(shù)字化相關的領域卻沒有突破性 進展。德國的數(shù)字基礎設施建設比較落后，《德國數(shù)字戰(zhàn)略2025》顯示，截止2014年德國僅有7%的家庭使用光纖寬帶（同期瑞典為44%）， 而且只有大型企業(yè)才能連接光纖；2015年電信基礎投資與GDP比值在G20排名倒數(shù)第四。

德國數(shù)字化全球競爭力與其全球經(jīng)濟地位不相符，阿里研究院和畢馬威聯(lián)合發(fā)布的《2018全球數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)》報告顯示，德國排第13位，未進前十。在互聯(lián)網(wǎng)和人工智能等新興產(chǎn)業(yè)方面， 德國沒有世界知名企業(yè)，德國沒有企業(yè)進入全球數(shù)字企業(yè)競爭力前十強。波士頓咨詢公司發(fā)布 《2018年全球最具創(chuàng)新力企業(yè)50強》榜單也顯示，前20強沒有德國企業(yè)，21-50強雖有7家德國企業(yè)，但主要是傳統(tǒng)企業(yè)。二是閉環(huán)式增值鏈缺損。新材料和新技術的缺失導致新興產(chǎn)業(yè)領域增值鏈受損，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》指出，“創(chuàng)新型碳纖維材料主要在德國境外生產(chǎn)”。在自動駕駛領域，德國增值鏈缺損更為嚴重，電池主要來自于亞洲，汽車智能系統(tǒng)主要來自于美國，德國和歐洲在這一領域的損失達到50%以上。

第二，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)挑戰(zhàn)重重。《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》指出，德國在鋼鐵、銅及鋁工業(yè)、設備和機械制造和汽車產(chǎn)業(yè)等10個關鍵工業(yè)領域處于領先地位，但同時需要意識到“創(chuàng)新與數(shù)字化 帶來的巨大沖擊在德國傳統(tǒng)強勢領域會更加明顯”。新一輪的科技革命，數(shù)據(jù)猶如“水電煤”， 基于數(shù)據(jù)創(chuàng)新的一系列前沿技術將重塑各行各業(yè)，從根本上撼動現(xiàn)有工業(yè)體系，徹底顛覆傳統(tǒng) 工業(yè)活動與制造方法，并重新定義制造業(yè)價值鏈。

德國在關鍵技術突破和數(shù)字化創(chuàng)新方面的緩慢進展會給傳統(tǒng)強勢產(chǎn)業(yè)帶來危機，一旦在顛覆性技術創(chuàng)新方面失利，其優(yōu)勢將不復存在。這種情況已經(jīng)開始在汽車產(chǎn)業(yè)上演，知識產(chǎn)權媒體IPRdaily聯(lián)合incoPat創(chuàng)新指數(shù)研究中心發(fā)布的《2018年全球自動駕駛技術發(fā)明專利排行榜（TOP100）》顯示，入選的100家企業(yè)中，中國36家，美國19家，日本18家，而德國只有7 家；畢馬威發(fā)布的《2019自動駕駛汽車成熟度指數(shù)報告》也顯示，德國自動駕駛汽車成熟度在全球排名只有第8名，比上一年度報告排名下滑了2名。

數(shù)字化、智能化時代德國工業(yè)的外部挑戰(zhàn)

第一，以美國為首的世界頂尖國家在新興產(chǎn)業(yè)領域闊步前進。進入二十一世紀以來，發(fā)達國家紛 紛提出促進制造業(yè)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，大力推動先進制造業(yè)發(fā)展。在數(shù)字化新興產(chǎn)業(yè)領域，德國面 臨著來自美國、日本等主要發(fā)達國家的激烈競爭。其中來自美國的競爭尤為突出。《G20國家 數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展研究報告（2018年）》顯示，2017年美國數(shù)字經(jīng)濟規(guī)模總量高達11.50萬億美元，遙遙領先于其他國家，2018全球數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展指數(shù)也位居全球首位。

美國在互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、自動駕駛和生物技術等尖端科技領域引領全球，而德國在這些關鍵科技領域卻幾乎沒有什么建樹。德國也沒有一家企業(yè)可以和蘋果、亞馬遜、谷歌、微軟等美國科技企業(yè)匹敵。此外，日本在人工智能、聯(lián)網(wǎng)機器和機器人技術以及汽車工業(yè)等新興制造業(yè)領域的強勁發(fā)展勢頭，也給德 國帶來了較大壓力。《2018年世界機器人報告》顯示，2017年日本工業(yè)機器人制造商出貨量占全 球56%，是世界最大的工業(yè)機器人制造國。

第二，以中國為首的新興市場國家在新興 產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)雙向發(fā)力，追趕勢頭強勁。根據(jù) 德勤《2016全球制造業(yè)競爭力指數(shù)》報告， 2016全球制造業(yè)競爭力排行榜中，中國位居第一，德國第三，預計到2020年印度與德國 的差距將大幅縮小。新興市場國家中，中國制造業(yè)發(fā)展最為迅猛，對德國的追趕勢頭最為強勁。2017年中國制造業(yè)增加值占全球的比重為 26.62%，連續(xù)多年穩(wěn)居世界第一。

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》認為中國是實施產(chǎn)業(yè)政策特別成功的國家，中國通過實施一系列創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略大力推動提高其工業(yè)競爭力，《中國制造2025》是其中最具代表性的戰(zhàn)略計劃。麥肯錫發(fā)布的《中國數(shù)字經(jīng)濟報告》顯示，中國在電子商務和數(shù)字支付領域已經(jīng)領先全球，電商交易額已超過英、美、日、法、德五國的總和；獨角獸公司數(shù)量占全球1/3，獨角獸公司價值約占全球43%。

中國還培育出華為、阿里巴巴、騰訊和百度等一批具有全球競爭力的高科技公司。此外，近 年來中國企業(yè)頻頻收購德國高科技企業(yè)，國際知名咨詢服務機構安永的報告顯示，2016、2017 年中資企業(yè)并購德國企業(yè)分別為68、54家，其中美的收購德國機器人巨頭庫卡是影響力最大的 收購案之一。中資企業(yè)大規(guī)模的收購在德國引起極大反響。

德國部分工商界團體、媒體和公眾開 始擔憂中資企業(yè)收購，一時間“技術陰謀論”甚囂塵上。中國通過創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、海外并購等綜合發(fā)展方式正迅速追趕發(fā)達國家，這給德國造成了很大的競爭壓力。

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的內(nèi)容

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的目標

一是根本目標：《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》在開篇指出，“‘2030年國家工業(yè)戰(zhàn)略’的目標是與工業(yè)界的利益相關者一道，在所有相關領域的國家、歐洲和全球?qū)用娲_保和恢復經(jīng)濟和技術能力、競爭力和產(chǎn)業(yè)領導”。這直接道明了《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的根本性目標，即維護和確保德國在工業(yè)、技術和經(jīng)濟方面的世界領先地位。這種領先地位有利于長久保障德國的就業(yè)水平，提高國家經(jīng)濟實力和促進國家繁榮。同時，在國際經(jīng)濟關系中“堅決反對他國強行干涉市場經(jīng)濟進程并系統(tǒng)地保護德國的經(jīng)濟利益，從來給全球帶來更大的市場、更繁榮的經(jīng)濟”。

二是直接目標：到2030年，逐步將制造業(yè)增加值在德國和歐盟的增加值總額（GVA）中所占的比重分別擴大到25%和20%。《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》在“目標”部分直接提出了這一明確的目標，并且在后文中多次重申。2007～2017年德國制造業(yè)增加值占總增加值比重，其中2017年德國制造業(yè)增加值在其國內(nèi)增加值總額占比為23.36%，這意味著德國在未來的十多年內(nèi)將提高1.64個百分比的比重，這個比重看起來很小，但是對于正處“去工業(yè)化”階段的德國，要實現(xiàn)這一目標卻需要付出非常大的努力。

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》中的產(chǎn)業(yè)政策建議

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的產(chǎn)業(yè)政策建議可歸納為支持突破性創(chuàng)新（Ground-breaking Innovations）活動的措施、提升工業(yè)整體競爭力的措施和對外經(jīng)濟方面的措施三大方面。

第一，大力支持突破性創(chuàng)新活動，牢牢掌握工業(yè)主權和技術主導力。突破性創(chuàng)新從根本上打破了以前的流程或技術，并用新的技術取而代之，這些創(chuàng)新是“顛覆性的”，對經(jīng)濟的重要領域甚至是所有領域及其增值鏈都會產(chǎn)生根本性的影響，從而改變游戲規(guī)則。如果要長期保持 德國工業(yè)的未來生存能力和競爭力，必須能夠及時認清和預測全球科技發(fā)展趨勢，先發(fā)制人，在 顛覆性技術方面取得領先地位，不然就有可能損失巨大的增值空間。

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》首次將產(chǎn)業(yè)問題提高到了“工業(yè)主權和技術主導力”（Industrial and Technological Sovereignty and Capacity）的高度，指出“德國經(jīng)濟中，掌握工業(yè)主權和技術主導力是維持德國未來生存能力的決 定性挑戰(zhàn)。德國經(jīng)濟必須能夠經(jīng)受住所有主要領域的全球競爭，特別是在關鍵技術和突破性創(chuàng)新方面”。為了確保德國在關鍵技術領域搶占制高點和掌握主動權，成為規(guī)則的制定者（Rule makers），《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》提出了以下具體建議：

一是提議需要大力發(fā)展的具體突破性創(chuàng)新技術目錄。《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》認為，當今最重要的突破性創(chuàng)新就是數(shù)字化，尤其是人工智能，代表了自蒸汽機發(fā)明以來最大的突破性創(chuàng)新，帶動了平臺經(jīng)濟、自動駕駛等領域的快速發(fā)展。機器與互聯(lián)網(wǎng)的相互連接構成的工業(yè)4.0則是另一個極其重要的突破性技術，工業(yè)生產(chǎn)中應用互聯(lián)網(wǎng)技術逐漸成為標配，實現(xiàn)制造、供應、銷售信息的數(shù)據(jù)化、智慧化。

此外，納米技術和生物技術、新材料和輕質(zhì)建筑技術以及量子計算的發(fā)展都可能在工業(yè)領域改變游戲規(guī)則，成為突破性技術。鑒于過去15年突破性創(chuàng)新已經(jīng)急劇加速，落伍的經(jīng)濟體和企業(yè)面臨從“規(guī)則制定者”（Rule makers）轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;規(guī)則遵守者”（Rule-takers）的風險，必須把握機會，迅速采取行動。

二是修改競爭法，支持一些關鍵領域大企業(yè)的合并，尤其強調(diào)打造龍頭企業(yè)成為本國及歐洲旗艦（National and European Champions）的重要性。因為顛覆性創(chuàng)新需要大量的資金、人才等生產(chǎn)要素的投入，所以只有大企業(yè)才有足夠的能力和實力從事創(chuàng)新活動。而德國在互聯(lián)網(wǎng)、人工智能和自動駕駛等新興產(chǎn)業(yè)領域缺乏全球性大企業(yè)，因此，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》提出要支持這些關鍵領域企業(yè)的合并，增加規(guī)模優(yōu)勢，打造龍頭企業(yè)成為本國及歐洲旗艦（National and European Champions）。

鑒于著眼于全球市場的、有用且必要的德國或歐盟企業(yè)合并，經(jīng)常因為現(xiàn)有法律過分聚焦本土而受到限制，阻礙了龍頭企業(yè)的形成，為此，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》指出“鑒于當前的全球市場，德國或歐盟的公司合并是有用且有必要的”，并提出應該重審和修改德國和歐盟的競爭法，支持一些關鍵領域大企業(yè)的合并，打造龍頭企業(yè)提高其國際競爭力。

三是建立國家參與機制（National Participation Facility），國家可持有戰(zhàn)略重要性企業(yè)的股份，參與關鍵領域發(fā)展。由于一些戰(zhàn)略性關鍵領域需要大量資金而且關乎國家安全利益，因此，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》提出國家可以購買和持有這些領域企業(yè)的股份，而且經(jīng)濟意義越大的領域，國家將會更加積極主動參與其中。

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》還具體提出：“在平臺經(jīng)濟、人工智能和自動駕駛等極為重要的議題上，為實現(xiàn)目標進行直接的國家參與（a direct state involvement）——如同空中客車當時的情形，這種干預是必要的、合理的。”此外，對自動駕駛增值鏈非常重要的電池生產(chǎn)，該草案提出國家可以支持組建辛迪加的方式提供援助（state assistance through to support in the formation of syndicates）。

四是修改補貼法，對具有突破性影響的創(chuàng)新 領域施行限時補貼（Facilitating Time-limited Subsidies）。顛覆性創(chuàng)新有利于提高國家競爭力和增強國家經(jīng)濟實力，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》 指出，德國的主要競爭對手國家通過各種方式對顛覆性創(chuàng)新領域進行了補貼，這使德國相關企 業(yè)處于不平等的競爭地位，為了支持這些領域企業(yè)的發(fā)展，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》提出，“一些具有突破性影響的創(chuàng)新領域能獲得強大的競爭力，服務于國家的整體經(jīng)濟利益，對于這些領域國家應施行限時補貼（Facilitating Time-limited Subsidies）”。

第二，采取多種舉措，增強德國工業(yè)整體競爭力。工業(yè)是德國的經(jīng)濟命脈，為了進一步增強 德國工業(yè)整體競爭力，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》提出以下舉措：

一是擴大處于領先地位的工業(yè)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢，增強競爭力。《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》指出，德 國在鋼鐵及銅鋁工業(yè)、化工產(chǎn)業(yè)、設備和機械 制造、汽車產(chǎn)業(yè)、光學產(chǎn)業(yè)、醫(yī)學儀器產(chǎn)業(yè)、 環(huán)保技術產(chǎn)業(yè)、國防工業(yè)、航空航天工業(yè)和增材制造（3D打印）等十個工業(yè)領域處于全球領先地位，這些領先的關鍵工業(yè)領域是德國經(jīng)濟重要支柱，是德國現(xiàn)有工業(yè)競爭力的核心，創(chuàng)造了大量的工業(yè)就業(yè)機會，使德國有能力維持其高收入水平及高水平的教育和社會保障。

因此，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》提出要開展趕超進程（launch a catching-up process）擴大這十個關鍵工業(yè)領域的優(yōu)勢，必須繼續(xù)提高其全球競爭力，維持其世界領先地位，并且要“為爭取每一份工業(yè)崗位而奮斗”。為此，德國必須不斷反思與改進工業(yè)生產(chǎn)的框架條件，如穩(wěn)定電力與能源價格和社會保障貢獻率（必須永久保持在40%以下），降低企業(yè)稅收水平，從而削減企業(yè)成本，強化產(chǎn)業(yè)整體競爭地位。

二是保持閉環(huán)的工業(yè)增值鏈，擴大競爭優(yōu)勢。《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》指出，保持一個閉環(huán)的工業(yè)增值鏈非常重要。如果增值鏈的所有部分——從基礎材料的生產(chǎn)，到整理和加工，再至分銷、服務、研究和開發(fā)都在一個經(jīng)濟區(qū)域，那么鏈條中的各個環(huán)節(jié)就會更具抵抗力，增值鏈也更有可能實現(xiàn)或擴大競爭優(yōu)勢。

因此，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》提出要把工業(yè)生產(chǎn)制造所有的環(huán)節(jié)放在一個經(jīng)濟地區(qū)，打造完整的產(chǎn)業(yè)鏈，增加工業(yè)附加值，減少外部沖擊和威脅。在此基礎上，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》還提出將采用一整套科學的方法分析現(xiàn)有增值鏈存在的問題，并提出相應的解決措施，擴大現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢。

三是強化對中小企業(yè)的支持，提供個性化優(yōu)惠和支持，增強其應對顛覆性創(chuàng)新挑戰(zhàn)的能力。《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》指出“中小企業(yè)是德國經(jīng)濟的特色優(yōu)勢”，擁有許多世界隱形冠軍，“具有強大的技術專長和競爭力”。中小企業(yè)作為德國最重要的市場主體，對德國國民經(jīng)濟和居民就業(yè)至關重要。然而快速的顛覆性技術創(chuàng)新尤其是數(shù)字化進程給中小企業(yè)帶來了巨大的挑戰(zhàn)。因此，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》認為“中小企業(yè)需要個性化的優(yōu)惠與扶持”，但并沒有明確提出優(yōu)惠與扶持的具體措施。

第三，在對外經(jīng)濟關系中堅決反對他國強行干涉市場經(jīng)濟進程，并系統(tǒng)維護德國整體經(jīng)濟利益。在對外經(jīng)濟關系層面，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》主要提出了兩點建議。

一是采取更有效的措施，抵制非歐盟國家企業(yè)不正當?shù)母偁帯Ｗ杂砷_放的市場需要所有市場參與者與競爭者都遵守公平競爭的市場規(guī)則，但是有一些國家沒有遵守現(xiàn)行的市場規(guī)則，采用傾銷和濫用市場主導地位等行為，損害了德國的經(jīng)濟利益。因此，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》提出“德國和歐洲必須采取比以往更積極的行動來抵制其他國家不正當?shù)母偁?rdquo;。

二是在涉及國家經(jīng)濟利益的重要領域，限制和阻止非歐盟國家企業(yè)收購德國企業(yè)。近年來，德國企業(yè)大量被非歐盟企業(yè)收購，尤其是一些具有較高科技含量的企業(yè)被美國和中國企業(yè)收購，導致德國的相關利益團體游說政府，以國家經(jīng)濟安全為由強烈要求德國政府采取保護主義措施維護其經(jīng)濟利益。因此，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》提出，在涉及國家經(jīng)濟安全的重要領域，要對非歐盟企業(yè)收購德國企業(yè)的行為加以限制。

鑒于歐洲單一市場已使歐盟成員國之間的經(jīng)濟利益緊密相連，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》還提出了有關歐盟維度的相關倡議：其一，德國期望與歐盟其他成員國一道共同推動制定歐盟產(chǎn)業(yè)政策，以扭轉(zhuǎn)歐盟國家的去工業(yè)化進程和增強整個歐盟工業(yè)競爭力。其二，建議成立“工業(yè)部長理事會”（Council of Industrial Ministers），對產(chǎn)業(yè)政策進行集中的討論和決策。

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的相關爭論

《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》從產(chǎn)業(yè)政策角度“首次提出了一項連貫的德國和歐洲的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略”，在德國學術界引起軒然大波，辯論圍繞以下問題展開：國家在市場經(jīng)濟中應該在多大程度上干預微觀層面公司的利益？德國需要政府刻意扶持特定技術、特定產(chǎn)業(yè)、特定企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策嗎？保護主義能提高德國工業(yè)競爭力嗎？

整體上學術界對《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》持批評態(tài)度，貶多褒少。德國政府經(jīng)濟顧問委員會“五賢人（Fünf Weisen）” 中的四位教授——菲爾德（Lars Feld）、施密特（Christoph Schmidt）、施納貝爾（Isabell Schnabel）和維蘭德（Volker Wieland）今年2月6日聯(lián)袂在德國《世界報》撰寫題為《阿爾特邁爾的產(chǎn)業(yè)政策是錯誤的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向》（Altmaier Industriepolitik ist ein Strategiewechsel in die falsche Richtung）的文章，全面抨擊《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》，指出該草案設計的產(chǎn)業(yè)政策“嘗試確定對經(jīng)濟具有‘戰(zhàn)略’重要性的具體技術或企業(yè)”，是完全錯誤的，因為對某些企業(yè)或行業(yè)的針對性扶持無異于拆東墻補西墻，必將對其他經(jīng)濟主體產(chǎn)生負面溢出效應；同時，國家保護和支持在國際競爭中落后的德國公司也會產(chǎn)生道德風險。

該文認為，在科技創(chuàng)新層面，良好的產(chǎn)業(yè)政策應該包含三個主要支柱，即運用市場導向的政策工具為創(chuàng)新和企業(yè)參與提供適當?shù)闹贫瓤蚣埽煌ㄟ^教育—研究—知識轉(zhuǎn)移等為技術創(chuàng)新創(chuàng)造良好的條件；國家通過增加應用基礎研究的投入設定有針對性的科技創(chuàng)新驅(qū)動。他們認為政策制定者不太可能擁有對未來技術發(fā)展或需求變化的準確知識，進而難以準確確定顛覆性創(chuàng)新的具體技術、公司或行業(yè)，因此，政府應放棄干預微觀經(jīng)濟運行的指導性產(chǎn)業(yè)政策，改成為科技創(chuàng)新創(chuàng)造適宜的框架條件。

“五賢人”中的菲爾德（Lars Feld）更是直言該草案“只是計劃經(jīng)濟”（Schlechterdings Planwirtschaft），雖然該草案文字上寫堅持社會市場經(jīng)濟原則，但是“它與路德維希·艾哈德的社會市場經(jīng)濟沒有任何關系”。此外，曼海姆大學的宏觀經(jīng)濟學教授格呂納（Hans Peter Grüner）認為，支持龍頭企業(yè)成長為“德國和歐洲旗艦”不利于市場競爭，最終只會提高消費者的負擔”。

對于德國而言，“基于中國模式的產(chǎn)業(yè)政策不是一種選擇”。來自柏林德國經(jīng)濟研究所（Deutsches Institut für Wirtschaftsforschung,DIW Berlin）的杜索（Tomaso Duso）博士也反對國家支持龍頭企業(yè)和確定關鍵產(chǎn)業(yè)的做法，“國家比市場更了解未來的技術、行業(yè)和市場，這是相當牽強的”，基于保護主義和大規(guī)模補貼的工業(yè)戰(zhàn)略將不會成功。

另一些經(jīng)濟學家則同意《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的部分觀點。據(jù)德國之聲報導，時任“五 賢人”中唯一公開支持該戰(zhàn)略草案的經(jīng)濟學家是德國維爾茨堡大學（Universitt Würzburg）博芬格（Peter Bofinger）教授，他認為這一草案反映政府正在“考慮工業(yè)和創(chuàng)新的整體概念，尋找產(chǎn)業(yè)政策的戰(zhàn)略答案”。這位時任“五賢人”中唯一的一位凱恩斯主義經(jīng)濟學家，長期以來一直推動有關產(chǎn)業(yè)政策的辯論，但他也指出該草案對某些企業(yè)或行業(yè)的針對性扶持有問題，“保護個別公司的目標值得商榷，特別令人擔憂的是保護陷入困境的公司”。

德國經(jīng)濟研究所（Das Institut der Deutschen Wirtschaft, IW）所長許特（Michael Hüther）也支持該戰(zhàn)略草案，“如果沒有這樣的（政府）支持，像德國這樣強大的國際化和網(wǎng)絡化經(jīng)濟就無法持續(xù)成功”。他認為在科技創(chuàng)新層面政府對經(jīng)濟的干預是合理的，“現(xiàn)在人工智能的發(fā)展將決定下個世紀的經(jīng)濟結構，競爭對手依靠國家支持強勢進入，我們不能袖手旁觀”。西薩克森茨維考大學（Westschsische Hochschule Zwickau）的沃羅貝爾（Ralph Wrobel）贊同該草案的龍頭企業(yè)導向，“德國及歐洲必須要有規(guī)模更大的企業(yè)來維持自己在國際市場上的競爭力”。他還批評現(xiàn)有的歐盟競爭法只在歐洲市場層面關注是否存在壟斷，忽視了國際競爭形勢，必要時需要加以調(diào)整。

工商界反應不一。德國工商界對《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》反應不一，代表大企業(yè)利益的工商團體基本肯定，但質(zhì)疑國家干預的具體形式；而代表中小企業(yè)和家屬企業(yè)團體基本持批評態(tài)度。德國最大的工業(yè)組織、主要商界游說團體——德國工業(yè)聯(lián)合會（Bundesverbands der Deutschen Industrie，BDI）主席肯普（Dieter Kempf）表示，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》體現(xiàn)了聯(lián)邦政府加強了對德國及歐盟工業(yè)的重視和關注，認為“政策更加注重德國和歐洲工業(yè)的進一步發(fā)展，這是好事”。他認為該戰(zhàn)略是“值得討論的提案，問題是它們?nèi)绾尉唧w化”。

據(jù)相關媒體報道，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》正是在德國工業(yè)聯(lián)合會（BDI）呼吁德國政府和歐盟對中國采取更加強硬立場一個月之后提出的。其中關于抵御歐盟以外企業(yè)收購、保護歐洲企業(yè)的條款即來自于德國工業(yè)聯(lián)合會（BDI）的建議。但是德國工業(yè)聯(lián)合會（BDI）對國家干預持保留意見，認為國家干預“不應該被用來阻止（歐盟內(nèi)）公司收購，而只能用于支持新技術項目”，批評該戰(zhàn)略既干擾了企業(yè)本身的決策，又對中小企業(yè)作用和高稅負關注不夠。代表德國經(jīng)濟界利益的德國工商聯(lián)合會（DIHK，Deutscher Industrie- und Handelskammertag）主席施威澤（Eric Schweitzer）表示，德國政府著力保障德國工業(yè)區(qū)位優(yōu)勢正當時。

德國工商聯(lián)合會（DIHK）歡迎聯(lián)邦經(jīng)濟部長阿爾特邁爾（Peter Altmaier）的產(chǎn)業(yè)政策推動，因為“這適應了全球不確定和工業(yè)數(shù)字化智能化的要求”。但對《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》中有關政府決定和影響企業(yè)投資的任何舉措持懷疑態(tài)度。施威澤（Eric Schweitzer）呼吁德國政府降低公司稅，并“解決數(shù)字基礎設施和競爭性電價的問題”。

與此同時，德國工商界幾大協(xié)會普遍要求在《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》中需更好地考慮家族企業(yè)和中小企業(yè)的作用。德國聯(lián)邦中小企業(yè)經(jīng)濟聯(lián)合會（Bundesverband mittelstandische Wirtschaft, BVMW）主席歐霍文（Mario Ohoven）認為該戰(zhàn)略“重視大康采恩，忽視中小企業(yè)”（hofiert Grokonzerne und vernachlssigt den Mittelstand），而中小企業(yè)是“德國經(jīng)濟的引擎”，因此，德國聯(lián)邦經(jīng)濟部長阿爾特邁爾應該改進他的計劃并加強中小企業(yè)的競爭力。

德國機械工程工業(yè)協(xié)會（Verband Deutscher Maschinenund Anlagenbau, VDMA）同樣批評《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》低估了中小企業(yè)的重要性。代表了德國18萬家族企業(yè)的家族企業(yè)協(xié)會（Der Verband der Familienunternehmer）會長馮·埃本（Reinhold von Eben-Worlée）指責《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》對中小企業(yè)不作為，實施“反中小企業(yè)政策”（eineAntimittelstandspolitik）。德國家族企業(yè)協(xié)會為了表示抗議，拒絕邀請聯(lián)邦經(jīng)濟部長阿爾特邁爾參加今年五月初召開的該協(xié)會成立70周年大會。

黨派層面：執(zhí)政伙伴支持，反對黨猛烈抨擊。聯(lián)邦政府執(zhí)政伙伴社民黨（Sozialdemokratische Partei Deutschlands）經(jīng)濟論壇主席弗倫茨爾（Michael Frenzel）表示，對這一工業(yè)戰(zhàn)略期待已久。他認為，德國需要一個全面而詳細的、對數(shù)字基礎設施和人工智能領域相關新技術及科技創(chuàng)新的投資戰(zhàn)略，聯(lián)邦政府有必要像美國和中國一樣，對顛覆式創(chuàng)新活動進行大規(guī)模投入，尤其是涉及德國汽車行業(yè)和能源轉(zhuǎn)型能否成功的電池和儲能技術領域。反對黨陣營則對《德國工業(yè) 戰(zhàn)略2030》提出了批評和質(zhì)疑。

自民黨（Freie Demokratische Partei, FDP）的經(jīng)濟政策發(fā)言人胡本（Reinhard Houben）指責該草案是趨向計劃經(jīng)濟（letztendlich um Planwirtschaft）。他呼吁政府應該進行稅收改革，采取減稅、取消政府干預等方式降低企業(yè)負擔，松綁經(jīng)濟主體使其擺脫官僚主義障礙（Wirtschaft Tatschlich Entlasten und von Bürokratischen Hemmnissen Befreien）。

德國左翼黨（Die Linke）領導人里克辛爾（Bernd Riexinger）批評說，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》“不是為社會利益行事，而是賦予康采恩更多權力”。德國綠黨聯(lián)邦議會黨團代表霍夫海特（Anton Hofreiter）同樣反對該草案的“龍 頭企業(yè)”導向，他呼吁“聯(lián)邦政府必須致力于明確（工業(yè)戰(zhàn)略的）環(huán)境和社會目標，而不是將大公司擴大為大型康采恩（Megakonzernen）” 。

展望。事實上2019年2月5日發(fā)布的《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》只是一個草案，它更多地體現(xiàn)為德國政府有關德國工業(yè)未來的戰(zhàn)略倡議，成為政府與工業(yè)部門、經(jīng)濟部門、工會組織和學術界的利益相關方進行深入討論的主題，因此，在工業(yè)戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策層面“本草案只是第一步”。同樣，德國聯(lián)邦議院（Bundestag）的各政黨、各聯(lián)邦州也會對其進行深入討論。

上述歸納的學術界、工業(yè)界和政黨的相關爭論表明，該草案至今遭遇各方潮水般的批評聲；同時該草案也涉及歐盟層面的競爭法修訂，非德國一方可以決定。因此，《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》能否最終實施，以及具體的實施細則如何制定，還需要靜觀其變。

基于《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》的有關產(chǎn)業(yè)指導方針，德國政府也致力于在歐盟層面制定相應的歐盟工業(yè)戰(zhàn)略，并倡導其余成員國就各自的工業(yè)戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策展開深入對話。該草案發(fā)布后時隔兩周的2月19日，德國經(jīng)濟與能源部和法國經(jīng)濟部聯(lián)合發(fā)布了《面向二十一世紀歐洲工業(yè)政策之法德宣言》（A Franco-German Manifesto for a European industrial policy fit for the 21st Century），呼吁在歐洲層面制定產(chǎn)業(yè)政策以增強歐盟的工業(yè)競爭力。

該宣言認為，強大的工業(yè)不僅是可持續(xù)和包容性增長的核心，更是歐洲經(jīng)濟主權和獨立性的前提條件。歐洲如果想在2030年保持其強大工業(yè)經(jīng)濟體的地位，就需要擁有更具戰(zhàn)略性的思維，并且需要制定一項真正的歐盟產(chǎn)業(yè)政策，確保歐洲企業(yè)在智能制造時代的前沿核心競爭力。德法兩國建議未來歐洲工業(yè)戰(zhàn)略應圍繞以下三個支柱來制定：在創(chuàng)新領域大規(guī)模投資，推動歐盟搶占數(shù)字經(jīng)濟和智能制造新高地；調(diào)整歐盟的監(jiān)管框架，扶持本土企業(yè)與外國對手展開競爭；以及采取有效措施如抵御海外企業(yè)收購等保護歐洲的技術、企業(yè)和市場。考慮到法國有國家干預經(jīng)濟的傳統(tǒng)，經(jīng)濟保護主義傾向遠強于德國，而且法德二國已經(jīng)在產(chǎn)業(yè)政策導向及提高歐洲大企業(yè)競爭力等方面已經(jīng)達成共識，因此，這可能意味著歐盟產(chǎn)業(yè)政策未來也將發(fā)生深遠的變化。

德國總理默克爾已經(jīng)宣布2021年后不會尋求連任總理，不會競選德國聯(lián)邦議員，也不會在歐盟或者聯(lián)合國機構任職，這意味著“默克爾時代”正進入尾聲，備受爭議的《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030》能否在默克爾在任期間通過從而“將2021年作為合適的戰(zhàn)略啟動時間點”，還難以預料；此外，歐洲議會已于2019年5月舉行新一屆選舉，歐盟進入新一屆執(zhí)行機構重要人事的更替，改選歐盟委員會主席、歐洲理事會主席、歐洲議會議長、歐洲央行行長和歐盟外交政策高級代表等五大職位。歐洲政治版圖的變化能否推動歐盟競爭法修訂及歐盟產(chǎn)業(yè)政策的變化，值得我們持續(xù)關注。

文章來源：《學術前沿》2019年10月下 《德國工業(yè)戰(zhàn)略2030：背景、內(nèi)容及爭議》（文章有刪節(jié)）
    原文作者：中國人民大學歐洲問題研究中心研究員，公共管理學院教授、博士生導師 黃燕芬