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   在2013年全國科技工作會議上，全國政協(xié)副主席、科技部部長萬鋼在工作報告中指出，隨著我國經(jīng)濟和科技實力大幅提升，一些領(lǐng)域已接近或達到世界先進水平，某些領(lǐng)域也正由“跟跑者”向“并行者”、“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變，這些都有利于我國在新的起點上實現(xiàn)更大跨越。
 
    通常來說，科技論文是科技人員披露其科學(xué)研究發(fā)現(xiàn)與技術(shù)創(chuàng)新成果的重要形式之一。科技論文的被引用，體現(xiàn)了研究成果與知識的發(fā)展和傳播過程，也是測度科技論文學(xué)術(shù)影響力的一個方面。在宏觀層面，可以利用科學(xué)計量學(xué)的原理和方法，透過論文被引用數(shù)據(jù)對國家的國際科技影響力情況進行分析。論文是否被引用，以及被引用次數(shù)的多少，可以反映論文的學(xué)術(shù)影響力。論文被引用次數(shù)越多，顯示論文的影響越大。
 
    根據(jù)被引用次數(shù)的有無多寡，可以將科技論文劃分為四個層次：第一層次，發(fā)表之后沒有被引用的論文，即零被引論文；第二層次，相對于零被引論文，發(fā)表之后被引用次數(shù)在1次以上的論文；第三層次，發(fā)表之后被引用次數(shù)超過其所在學(xué)科論文被引用次數(shù)世界平均值的論文，可以認為是影響力達到世界平均水平以上的論文，即表現(xiàn)不俗論文；第四層次，發(fā)表之后被引用次數(shù)進入本學(xué)科世界前百分之一行列的論文，即高被引論文。其中第一和第二層次的論文都可視為“跟跑者”，第三層次是“并行者”，第四層次的論文可稱為“領(lǐng)跑者”。
 
    科技論文的被引用次數(shù)不斷提升，科技成果具有一定的學(xué)術(shù)價值和國際影響力
 
    我國科技事業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出整體向上的發(fā)展局面，無論是反映科技成果規(guī)模的論文數(shù)量，還是反映科研水平與影響的引文指標(biāo)都保持增長的態(tài)勢。根據(jù)國際檢索系統(tǒng)SCI數(shù)據(jù)庫,我國的論文發(fā)表數(shù)量上世紀80年代的世界排名在20位以后，2009年至今，排名保持在世界第二位、僅次于美國，已成為發(fā)表論文數(shù)量較多的大國。在數(shù)量增加的同時,我國論文的質(zhì)量和國際影響也在同步提高。據(jù)2002年統(tǒng)計，我國10年間“國際科技論文被引用次數(shù)”為49萬次，國際排名第20位。到了2012年，我國10年間“國際科技論文被引用次數(shù)”增長到了665萬次，比2002年時增長了12.6倍，國際排名上升到第6位，有望在2014年進入世界前5位，提前實現(xiàn)國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)。
 
    2002—2006年我國發(fā)表SCI論文約為30.0萬篇，被引用74.3萬次，篇均被引用次數(shù)為2.47次。到了2007—2011年，我國SCI論文總數(shù)約為62.5萬篇，相比上一個5年段翻了一番，與此同時，被引用次數(shù)則增長3倍以上，達到了188.9萬次。篇均被引用次數(shù)也大幅增長，上升到3.67次，增長幅度接近50%。這表明，我國國際科技論文數(shù)量增長的同時，論文質(zhì)量和影響也有顯著提高。
 
    中國科學(xué)技術(shù)信息研究所利用SCI數(shù)據(jù)庫統(tǒng)計，2002—2011年我國科技人員發(fā)表的科技論文總量達到92.6萬篇。截至2011年，其中66.7%的論文被同行引用。也就是說，我國大約有三分之二的國際論文發(fā)表之后產(chǎn)生了國際影響，中國的科技論文成果大部分具有一定的學(xué)術(shù)價值和國際影響力。這一比例與科技發(fā)達國家相比，仍存在差距。美國、英國、德國、法國、意大利、日本、加拿大等G7國家同期被引用論文的比例都在75%—80%之間。與金磚國家相比，中國被引用的國際論文比例高于印度（66.0%）和俄羅斯（56.9%），與巴西（66.8%）相近。2002—2011年，我國作為第一作者發(fā)表的國際論文總量近80萬篇, 截至2012年底，其中被引用論文的數(shù)量超過57萬篇，約占71.3%。從國際論文總體上看，在發(fā)表后3年、5年和10年的時間里，被引的論文比例分別是60%、70%、76%。以我國計算機領(lǐng)域國際論文為樣本進行的研究顯示，在論文發(fā)表后3年、5年和10年的時間里，被引的論文比例分別是56%、66%和70%。
 
    表現(xiàn)不俗論文增速超過國際論文總量的增長，覆蓋范圍從傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科擴展到更多其他學(xué)科
 
    表現(xiàn)不俗論文是指每個學(xué)科領(lǐng)域中被引用次數(shù)高于世界均值的論文。表現(xiàn)不俗的論文不僅被引數(shù)高于世界均值，其他一些相關(guān)指標(biāo)，如：可反映科研合作強度的論文作者數(shù)和機構(gòu)數(shù)，部分顯示論文影響力的載文期刊的影響因子，體現(xiàn)作者吸取外部信息能力的參考文獻數(shù)也高于我國論文的平均值。因此，表現(xiàn)不俗論文的數(shù)量可以反映我國在相關(guān)領(lǐng)域的綜合影響力。
 
    從2009年開始，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的年度中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果中增加了對“表現(xiàn)不俗論文”的統(tǒng)計。相對于論文總數(shù)，我國表現(xiàn)不俗論文呈現(xiàn)出了更快的增長趨勢。2009—2011年，我國SCI論文年均增長率為14.9%，而2009—2011年，我國表現(xiàn)不俗論文的數(shù)量從最初的16871篇增加到2011年的42929篇，年均增長率將近60%。同時，表現(xiàn)不俗論文占我國SCI論文總數(shù)的比例也有較大提升，由2009年的15.5%提高為2011年的29.9%，提升了近一倍，說明隨著論文數(shù)量的不斷增加，我國科技論文在各個學(xué)科中的影響力也相應(yīng)地呈現(xiàn)逐漸增強的趨勢。
 
    2009—2011年，我國表現(xiàn)不俗的論文中，受省部級以上機構(gòu)基金或科技計劃項目資助產(chǎn)生的論文比例不斷上升。2009年，我國的表現(xiàn)不俗論文中有82.3%的論文得到基金或項目資助，到2011年，我國的表現(xiàn)不俗論文中得到基金或項目資助產(chǎn)生的論文占89.5%，表現(xiàn)不俗論文中的受資助論文比例上升了7.2個百分點。
 
    使用我國《學(xué)科分類與代碼》國家標(biāo)準(zhǔn)將我國國際論文分為39個學(xué)科。從表現(xiàn)不俗論文的數(shù)量來看，2009—2011年，化學(xué)、物理、數(shù)學(xué)和生物四個學(xué)科的表現(xiàn)不俗論文數(shù)均保持在千篇以上，其中，化學(xué)學(xué)科表現(xiàn)突出，其表現(xiàn)不俗論文數(shù)量從2009年的3681篇增加到2011年的8800篇，始終是表現(xiàn)不俗論文數(shù)量最多的學(xué)科。
 
    2011年我國表現(xiàn)不俗論文達到1000篇以上的學(xué)科有14個，占39個學(xué)科的35.9%。其中，2009—2011年間表現(xiàn)不俗論文的年均增長率達50%以上的有9個學(xué)科，分別為材料科學(xué)（168%）、藥學(xué)（151%）、能源科學(xué)技術(shù)（108%）、生物學(xué)（106%）、臨床醫(yī)學(xué)（69%）、農(nóng)學(xué)（66%）、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)（61%）、化學(xué)（55%）和化工（50%）。
 
    表現(xiàn)不俗論文占所在學(xué)科論文總數(shù)的比例可以反映學(xué)科整體影響力的大小，表現(xiàn)不俗論文比例越高，表明我國在該學(xué)科的影響力越大。表現(xiàn)不俗論文數(shù)1000篇以上的學(xué)科中，能源科學(xué)技術(shù)、材料科學(xué)和化工三個學(xué)科的表現(xiàn)不俗論文比例最高，分別為48.6%、47.7%和46.2%；農(nóng)學(xué)和化學(xué)兩個學(xué)科的表現(xiàn)不俗論文比例也較高，分別達到37.8%和30.1%。說明我國在這5個學(xué)科領(lǐng)域產(chǎn)出的國際論文的影響力相對較高。
 
    當(dāng)年被引用論文和高被引論文數(shù)量領(lǐng)跑金磚四國，正在成為多個領(lǐng)域科學(xué)研究的領(lǐng)跑者
 
    若以2011年發(fā)表的論文看，發(fā)表之后當(dāng)年就被引用的論文占全部中國科技論文比例為18.37%。這一數(shù)值與G7國家相比略低，G7國家中2011年發(fā)表、當(dāng)年被引用的科技論文的比例介于22%—31%之間，但是中國在金磚四國中是最高的。美國作為世界科技最強國，論文總數(shù)排在第一位，達到35.45萬篇，當(dāng)年被引用論文比例也比較高，達到28.42%。G7國家中被引論文比例最高的國家為德國，高達30.11%，最少的為日本，被引論文比為22.51%。金磚四國中的印度、巴西和俄羅斯等三個國家2011年SCI論文數(shù)量在2.8萬和4.5萬篇之間，2011年當(dāng)年被引論文的比例分別為17.29%、15.31%和13.66%，均低于中國。
 
    高被引論文是指在各學(xué)科中被引用次數(shù)排名位于世界前1%的論文，屬于領(lǐng)跑者。根據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國2011年發(fā)表的論文中有1521篇進入高被引論文行列，占2011年中國全部SCI論文的近1%。與中國相比，G7國家中的美國、英國和德國2011年發(fā)表的論文中高被引數(shù)量比中國多；法國、加拿大、意大利和日本2011年發(fā)表的論文中高被引數(shù)量則少于中國。美國2011年發(fā)表的論文中有6875篇高被引論文，占美國2011年論文總數(shù)的1.94%。英國2011年發(fā)表高被引論文1834篇，占英國2011年論文總數(shù)的比例為2.18%。G7國家2011年的高被引論文的比例全部為1%以上，高于中國。在金磚國家中，中國以外的俄羅斯、印度和巴西三個國家2011年發(fā)表的高被引論文總數(shù)都不足300篇，占本國2011年論文總數(shù)的比例都在0.6—0.7%之間。
 
    若用SCI的22個領(lǐng)域進行分類，進入各領(lǐng)域論文被引次數(shù)排名前百分之一的論文命名為“高被引論文”，那么進入各領(lǐng)域論文被引次數(shù)排名前千分之一甚至萬分之一的論文就可以被命名為“極高被引論文”。我國在2011年發(fā)表的國際論文中，按被引用次數(shù)統(tǒng)計，排名進入所在領(lǐng)域前千分之一的共有137篇論文；排名進入所在領(lǐng)域前萬分之一的共有9篇論文。從領(lǐng)域分布上看，這些排名進入千分之一的論文主要分布在工程科學(xué)、化學(xué)、數(shù)學(xué)和力學(xué)等領(lǐng)域，排名進入萬分之一的極高被引的論文主要分布在數(shù)學(xué)、化學(xué)、能源科學(xué)技術(shù)、機械工程、電子通訊與自動化和化學(xué)工程學(xué)科。這幾個學(xué)科正是我國國際影響力較大的領(lǐng)域。
 
    各主題學(xué)科論文篇均被引用次數(shù)與世界平均水平的比值定義各主題學(xué)科論文的相對影響力，相對影響力小于1的主題學(xué)科，即學(xué)術(shù)影響力在世界平均值以下，是“跟跑者”；相對影響力數(shù)值在1左右的主題學(xué)科，即處于世界學(xué)術(shù)影響力平均水平，屬于“并行者”。統(tǒng)計顯示，在2011年發(fā)表的中國科技論文相對影響力數(shù)值最高的主題學(xué)科領(lǐng)域是建筑學(xué)（4.00），超過世界平均值水平30%以上的主題學(xué)科還包括：生物醫(yī)學(xué)工程(1.49)，園藝學(xué)（1.47），地理學(xué)（1.39），神經(jīng)病學(xué)（1.35），采礦與礦物加工（1.33）和核科學(xué)技術(shù)（1.30）。這些主題學(xué)科中，我國相對影響力數(shù)值顯著大于1，在世界學(xué)術(shù)影響力的平均水平之上，是我國科技領(lǐng)域的優(yōu)勢學(xué)科領(lǐng)域，也是正在向“領(lǐng)跑者”轉(zhuǎn)變的領(lǐng)域。
 
    黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，并強調(diào)科技創(chuàng)新是提升社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐。我國目前已經(jīng)形成了科學(xué)研究國際影響力整體提升的良好局面，國際研究表明，科學(xué)研究特別是基礎(chǔ)研究與發(fā)明專利之間的關(guān)聯(lián)較為緊密，科學(xué)研究中的優(yōu)勢學(xué)科和具有較高影響力的研究成果均對專利具有重要影響作用，因此，科學(xué)論文中的“領(lǐng)跑者”，有可能逐步進入發(fā)明專利“領(lǐng)跑者”的行列。 (作者單位：中國科學(xué)技術(shù)信息研究所)